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下载章鱼彩票软件-ASIC制止一名昆士兰州金融参谋7年内供给金融服务 指其未以客户最大利益行事

admin 2019-10-17 260人围观 ,发现0个评论
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  澳大利亚证券出资委员会(ASIC)日前制止昆士兰州Beenleigh的Ian Victor Haisman在7年内供给金融服务。在此之前,ASIC的一项监控发现Haisman未能以客户的最大利益行事。

  ASIC下载章鱼彩票软件-ASIC制止一名昆士兰州金融参谋7年内供给金融服务 指其未以客户最大利益行事的监控查询了Haisman在2016年头至2018年头期间向客户供给的主张,其时他是Bristol Street Financial Services Pty Ltd。的授权代表。

  ASIC对 Haisman的一些主张文件进行检查后发现,他供给的主张并不针对客户的个人状况、需求财政方针。在引荐触及产品转化的出资战略时,他没有充沛查询客户现有的养老金和稳妥组织,也没有供给产品成本危险比较。下载章鱼彩票软件-ASIC制止一名昆士兰州金融参谋7年内供给金融服务 指其未以客户最大利益行事相反,他选用模板化的战略,提出的主张彻底不考虑客户的个人状况。

  在某些状况下,Haism下载章鱼彩票软件-ASIC制止一名昆士兰州金融参谋7年内供给金融服务 指其未以客户最大利益行事an先生供给了不恰当的主张,他向客户引荐较他们的收入而言等级过高的稳妥,或是向没有已知受养人且没有合理的购买保单理由的客户引荐寿险保单。

  ASIC还发现,Haisman未能向一切客户供给明晰、简明、有用的主张。

  ASIC专员Danielle Pres下载章鱼彩票软件-ASIC制止一名昆士兰州金融参谋7年内供给金融服务 指其未以客户最大利益行事s说,“法令要求向客户供给个人主张的金融参谋有必要以客户的最大利益为起点”。

  “ASIC期望参谋考虑客户的个人状况、需求和财政方针,以保证他们供给的主张是恰当的。假如做不到这一点,明显标明他们缺少对法令和客户利益的尊重”。

  Haisman有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉,要求对A金一南SIC的决议进行复审。针对Haisman的禁令已被记录在ASIC可供揭露拜访的金融参谋登记册(Financial Advisers Register)上,消费者能够经过该名册检查金融参谋的资历和证书。

(责任编辑:DF406)

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